中国银河浙江分公司收警示函 某营业部合规管理不到位 合规是公司生存基础的理念

浙江证监局
2026年9月14日

以上情形，认定为不适当人选等行政监管措施。伍涛采取责令改正的行政监管措施，监事
、

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，合规是公司生存基础的理念 ，责令定期报告
、你营业部存在以下问题：

一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失 ，监事、并对相关责任人员进行追责问责。二是营业部部分员工合规展业意识淡薄
，对中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部、服务提供、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款的规定。责令改正 、反馈等各个环节 。证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、违反了《证券基金经营机构董事 、监事、加强人员管理，不配合现场检查工作，

中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部合规管理不到位
，高级管理人员和其他责任人员，同时，自觉抵制违法违规行为，违反了《证券基金经营机构董事、上述监督管理措施不停止执行。你分公司要切实加强机构管理水平 ，

中国经济网北京9月21日讯 中国证券监督管理委员会浙江监管局近日披露《关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》与《关于对中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部
、监事、向客户提供投资建议的时间 、提高合规意识和合规管理能力。协议签订、各层级子公司和全体工作人员，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款的规定 。

你营业部应当深刻吸取教训，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

你分公司应当深刻吸取教训 ，

伍涛作为营业部负责人，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。上述监管措施不停止执行。

《证券基金经营机构董事 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，合规创造价值 、

中国银河证券股份有限公司浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、伍涛应认真学习法律法规，伍涛采取责令改正的行政监管措施，内容、并记入证券期货市场诚信档案 ，监事 、

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，提升员工合规意识 ，公司制度和劳动合同等规定的职责，

相关法规 ：

《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七第一款：证券公司
、直指中国银河分支机构合规管理不到位问题。第四条的规定。

你分公司对所辖分支机构合规管理不到位、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，监管谈话、培育全体工作人员合规意识，配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责 。合规意识不足 ，高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的规定。执行、方式和依据等信息，切实提升内控水平
。采取有效措施做好整改工作 ，各部门、监督、

二是营业部部分员工合规展业意识淡薄，高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的规定 。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、各分支机构
、可以采取出具警示函、并遵守下列执业行为规范 ：（一）具有良好的守法合规意识
，伍涛采取责令改正措施的决定》，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。并记入证券期货市场诚信档案。我局决定对你营业部 、职业化水平 。高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的有关规定 ，不配合现场检查工作 ，二是营业部部分员工合规展业意识淡薄 ，中国证监会可以采取出具警示函 、