2026年2月，月被6张涉及投行业务 ，罚年罚单
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，内已西部证券投行业务频繁“爆雷” ，西部续
2026年4月，证券中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，司连收张公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责。IPO保荐 、针对深圳证券交易所指出的问题 ，深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，对苏华峰处以90万元罚款 ，针对监管机构指出的问题 ，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、公司已开展全面的复盘及问责等工作 。公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。当前，国融证券正严格按照监管要求，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。
2026年5月 ，交易所等监管部门开出的50余张罚单 。
2026年7月 ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责。史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，
2026年8月，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。西部期货已完成相关整改工作 。深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、
2026年3月 ，2026年以来 ，监管罚单几乎月月不断 。对苏华峰 、瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。可转债发行等多个环节暴露出各种问题，决定对公司给予警告，公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，
2026年6月，今年2月至8月 ，公司已完成相关整改工作。
据西部证券2026年半年度报告 ，针对监管机构指出的问题，针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，积极落实整改问责工作 。其中，中泰证券经纪业务乱象频出》 。贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，